24小时快报:证监会对光大证券出具警示函:存在部分项目质控对项目风险 尽调底稿把关不严等问题

导读 证监会10月18日公告,对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,证监会发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把...

证监会10月18日公告,对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查,证监会发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。

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